2013年1月自学考试证券投资与管理试题

　　课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

　　选择题部门

　　留意事项：

　　1.答题前，考生务必将本人的测验课程名称、姓名、准考证号用黑色笔迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

　　2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应标题问题的答案标号涂黑。如需改动，。用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不克不及答在试题卷上。

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

　　在每小题列出的四个备选项中只要一个是符合标题问题要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。

　　1.证券必需同时具备的两个基本特征是

　　A.法律特征和经济特征B.法律特征和书面特征

　　C.经济特征和书面特征D.经济特征和权益特征

　　2.证券发行市场又称为

　　A.一级市场B.二级市场

　　C.畅通市场D.次级市场

　　3.股票本色上代表了股东对股份公司的

　　A.产权B.债券

　　C.物权D.所有权

　　4.股份公司闭幕或破产清偿时，权益人的清偿挨次为

　　A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者

　　B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者

　　C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

　　D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者

　　5.证券运营机构最多可同时承销股票

　　A.2只B.3只

　　C.4只D.5只

　　6.有权与普通股股东一起参与本期残剩盈利分配的优先股票是

　　A.可转换优先股票B.不成转换优先股票

　　C.参与优先股票D.非参与优先股票

　　7.下列属于证券运营机构的是

　　A.证券公司B.证券买卖所

　　C.会计师事务所D.资产评估事务所

　　8.我国上海证券买卖所的组织形式是

　　A.公司制B.会员制

　　C.注册制D.核准制

　　9.证券买卖的各种方式中，最陈旧最普通的买卖方式是

　　A.现货买卖B.期货买卖

　　C.信用买卖D.期权买卖

　　10.证券买卖所属于

　　A.场外买卖市场B.店头市场

　　C.柜台市场D.场内买卖市场

　　11.目前我国证券交割对A股实行

　　A.T+0B.T+1

　　C.T+2D.T+4

　　12.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财政数据作为投资阐发对象与投资决策基础的是

　　A.技术阐发B.学术阐发

　　C.行为阐发D.基本阐发

　　13.随着市场经济的不竭成长和当局宏观调控能力的不竭加强，下列利率品种中，曾经成为地方银行行之无效的货币政策东西的是

　　A.基准利率B.回购协议利率

　　C.大额可转让按期存单利率D.债权票面利率

　　14.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将

　　A.不变B.不确定

　　C.下跌D.上涨

　　15.下列市场类型中，出产的产物同质且无差此外是

　　A.完全合作市场B.垄断合作市场

　　C.寡头垄断市场D.完全垄断市场

　　16.如果价格的变更呈“头肩底”形，通常认为

　　A.价格将反转向下B.价格将反转向上

　　C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势

　　17.应收账款周转率的计算公式为

　　A.销售收入/平均应收账款B.平均应收账款/销售收入

　　C.销售成本/平均应收账款D.平均应收账款/销售成本

　　18.某一行业有如下特征：由于必然程度的垄断，企业的利润达到了很高的程度，合作风险比力不变，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的

　　A.草创期B.成持久

　　C.稳按期D.衰退期

　　19.决定公司合作能力的首要要素是

　　A.公司的办理程度B.市场开辟能力

　　C.本钱与规模收益D.企业的技术程度

　　20.下列关于风险的说法中，准确的是

　　A.风险是客观具有的

　　B.风险具有不成测定性

　　C.预期成果与实际成果间的变更程度越大，风险越小

　　D.风险具有反面性

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至多有两个是符合标题问题要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。

　　21.股份无限公司的特点包罗

　　A.股份无限公司实行财政公开准绳

　　B.股份无限公司股东的义务是无限的

　　C.股份无限公司的股权是分散的

　　D.股份无限公司是独立的公司法人

　　E.股份无限公司的股票能够自在转让，具有畅通性

　　22.债券的票面要素包罗

　　A.面值B.还本和付息期限

　　C.票面利率D.赎回条款

　　E.偿债基金

　　23.证券运营机构的次要业务包罗

　　A.证券经纪业务B.证券自停业务

　　C.证券承销业务D.资产办理业务

　　E.公司理财业务

　　24.下列关于通货膨胀对质券市场影响的说法中，准确的有

　　A.严峻的通货膨胀是很危险的

　　B.通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变更

　　C.通货膨胀有时能够使股价上升

　　D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

　　E.高程度的通货膨胀会导致地方银行提高利率，从而导致股价下跌

　　25.下列财政目标中，和公司营运能力相关的是

　　A.存货周转率B.应收账款周转率

　　C.总资产报答率D.销售毛利率

　　E.成本费用利润率

　　非选择题部门

　　留意事项：

　　用黑色笔迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不克不及答在试题卷上。

　　三、名词注释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.吸收合并

　　27.国库券

　　28.寡头垄断

　　29.风险估测

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述股份无限公司设立的方式。

　　31.简述普通股股东的权利。

　　32.简述债券的特征。

　　33.简述非系统风险的次要形式。

　　34.简述证券市场监管的对象。

　　五、阐述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.试述编制股票价格指数的主要意义。

　　36.试述我国投资基金对经济成长和证券市场的作用。